「温州股票配资」整治“场外配资”专项行动计划陆续落地 从严监

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  主持人孙华:近日,中央全面深化改革委员会第十六次会议审议通过了《健全上市公司退市机制实施方案》和《关于依法从严打击证券违法活动的若干意见》等一系列文件。会议指出,健全上市公司退市机制、依法从严打击证券违法活动,是全面深化资本市场改革的重要制度安排。今日本报围绕“杀猪盘”“场外配资”等A股市场违法行为采访专家学者给予解读,让投资者警惕这些“坑”。

  场外配资“抬头”的同时,监管也架起了“放大镜”。

  11月3日,青海证监局发布“股市黑嘴”“非法荐股”“场外配资”及相关“黑群”“黑APP”专项整治行动计划。据《证券日报》记者梳理,这是自9月份证监会开展部署专项整治行动以来,继河北、深圳之后,第三个公布专项整治行动计划的地方证监局。

  市场人士认为,场外配资等违法行为,不仅扰乱了资本市场秩序,而且损害了投资者合法权益,未来监管层从严从重从快打击,将是常态化。

  地方证监局三方面入手严打

  今年以来,证监会多次发声,严打“场外配资”,各地证监局积极配合。据记者梳理,截至11月8日,自证监会9月份部署开展专项整治行动以来,河北、深圳和青海三地证监局先后公布“股市黑嘴”“非法荐股”“场外配资”等违法活动专项整治行动计划。主要有三种方式,通过各方力量摸排、收集信息;与公安机关合力打击;以及加强投资者教育等。

  以深圳证监局为例,深圳证监局表示,主要通过三方面打击,一是积极组织协调各方力量,调动辖区证券期货行业协会、证券期货经营机构资源,畅通各类投诉举报渠道,充分利用网络舆情监测系统等信息技术手段,多措并举广泛收集、摸排本次专项行动重点打击的违法活动线索。

  二是与深圳公安部门进行深度合作,双方对相关违法违规行为涉及的表现形式、行为主体、涉案标的和责任认定等进行充分研讨,互相交换情报线索,并就共同打击违法证券期货活动达成了一致意见。此外深圳证监局还将会同网信办、地方金融监管局、市场监督管理局等相关部门,对摸排发现的违法乱象进行集中查办、严厉处罚,大力清理网络和媒体违法信息,坚决对相关黑色产业链重拳出击、严惩不贷。

  三是针对如何防范相关违法违规行为开展全方位、多角度、广覆盖的投资者教育活动。

  “场外配资的资金,来源有很多也很复杂,看起来是体外循环,但是,投资行为发生在资本市场,扰乱了资本市场秩序,所以,证监会需要从严打击。”中国人民大学法学院教授叶林对《证券日报》记者表示。

  国浩律师(上海)事务所律师朱奕奕对《证券日报》记者表示,投资者将资金交给不具有从事证券、期货经营活动资质的场外配资平台及运营机构,对相关投资的资金安全是没有保障的。而且场外配资的杠杆效应,也会对投资者的利益造成较大的风险,进而影响整体市场的合理有序。

  在朱奕奕看来,目前各地证监局的专项整治活动,可以进一步探索“防范-监测-曝光-打击”的全链条规范程序,防范、检测资本市场中场外配资平台及运营机构的合法合规性,并及时公布不合法场外配资平台及运营机构的名单,明确警示投资者,避免对投资者造成进一步的损失,同时对相关违法平台及机构予以“零容忍”的严厉打击。

  判断“虚拟盘”的4种模式

  记者注意到,青海证监局在专项整治行动公告中,还披露了场外配资的4种模式:系统分仓模式、出借账户模式、虚盘配资模式、点买配资模式。其中,虚盘配资模式即为“虚拟盘”,投资者极有可能“全军覆没”,本金也全部损失。

  今年以来,在多起民事纠纷案例中,配资合同被判无效,在刑事诉讼中,场外配资被定义为非法经营,若涉及“虚拟盘”,则是以诈骗罪判决。

  《证券日报》记者据裁判文书网统计,截至11月8日,以“配资”“合同无效”为关键词搜索,全国各地法院已经有123起民事判决书或裁定书,其中浙江省最多,有54起。

  以“配资”“非法经营”为关键词搜索,今年以来,已经有57起刑事判决书或裁定书,其中上海最多,有13起。而以“配资”“诈骗”为关键词搜索,今年以来至11月8日,已经有99起刑事判决书或裁定书,其中浙江最多,有29起。

  “地方证监局对场外配资等违法违规行为的打击,有利于进一步落实证监会以‘零容忍’态度开展的为期三个月的专项整治行动,从而切实保护投资者合法权益,并维护市场秩序。”朱奕奕表示,对于场外配资,未来证监会的监管大趋势仍将是“零容忍”的态度,并将依据新证券法等法律法规,从严、从重、从快追究相关违法机构和人员的责任。(记者 吴晓璐)

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